無錫市錫山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設局

2024年度行政處罰典型案例（第三期）

一、案情簡介                                    

2024年7月，我局收到線索反映，某項目負責鋼結構勞務施工的某經(jīng)營部（個體工商戶）某員工未取得熔化焊接與熱切割特種作業(yè)操作證上崗作業(yè)。

經(jīng)查，該經(jīng)營部存在其特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得建筑施工特種作業(yè)操作資格證（建筑焊工）上崗作業(yè)的違法行為。我局依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第七項的規(guī)定，于2024年9月30日對其作出處罰款3萬元的行政處罰決定。

我局在該案辦理過程中另查明，該經(jīng)營部作為個體工商戶，存在未取得施工勞務資質(zhì)證書承攬鋼結構安裝勞務工程的違法行為，我局依據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十條第二款的規(guī)定，于2024年9月30日對其作出處罰款5萬元的行政處罰決定；某公司存在將鋼結構安裝勞務工程分包給不具有勞務資質(zhì)的該經(jīng)營部的違法分包行為，我局依據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十二條第一款、第七十三條的規(guī)定，于2024年9月30日分別對該公司及其責任人員作出處罰款1.6萬元、1280元的行政處罰決定。

（二）法律鏈接

1.施工單位的特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格上崗作業(yè)

（1）違法依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十條第一款“生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓，取得相應資格，方可上崗作業(yè)”。

（2）處罰依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第七項“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：……（七）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格，上崗作業(yè)的”。

2.施工單位未取得資質(zhì)證書承攬工程

（1）違法依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第二十五條第一款“施工單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程”。

（2）處罰依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十條第二款“未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定（違反本條例規(guī)定，勘察、設計、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2％以上4％以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。）處以罰款；有違法所得的，予以沒收”。

3.施工單位將所承包的工程違法分包

（1）違法依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第二十五條第三款“施工單位不得轉包或者違法分包工程”。

（2）處罰依據(jù)：《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十二條第一款“違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費25％以上50％以下的罰款；對施工單位處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書”；《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十三條“依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。”

（三）案例評析

1.施工單位的特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格上崗案

根據(jù)《房屋市政工程生產(chǎn)安全重大事故隱患判定標準》（2022版）第四條第三項的規(guī)定，建筑施工特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格上崗作業(yè)的行為屬于重大事故隱患。特種作業(yè)人員無證上崗作業(yè)危害顯著，極易引發(fā)安全生產(chǎn)事故，給人民群眾生命財產(chǎn)安全帶來重大隱患和威脅。生產(chǎn)經(jīng)營單位應高度重視，嚴格落實安全生產(chǎn)主體責任，提高安全生產(chǎn)意識，筑牢安全生產(chǎn)防線，在聘用特種作業(yè)人員或者委外作業(yè)涉及特種作業(yè)時嚴格審核特種作業(yè)人員操作資格證，加強特種作業(yè)人員管理，確保從業(yè)人員持證上崗。

2.施工單位將所承包的工程違法分包案、施工單位未取得資質(zhì)證書承攬工程案

為規(guī)范建筑工程施工發(fā)包與承包活動，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，維護建筑市場秩序和建設工程主要參與方的合法權益，2019年1月3日，住房和城鄉(xiāng)建設部發(fā)布了《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。該辦法第十一條規(guī)定，本辦法所稱違法分包，是指承包單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為；第十二條第一項規(guī)定，“存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）承包單位將其承包的工程分包給個人的”。

我國對建設工程的施工實行嚴格的資格準入制度，對施工單位資質(zhì)的要求是為了加強對建筑活動的監(jiān)督管理，維護公共利益和規(guī)范建筑市場秩序，保證建設工程質(zhì)量安全，促進建筑業(yè)的健康發(fā)展。由于不具備相應資質(zhì)的單位或個人，其自身的技術能力和管理能力均存在一定程度上的不足，難以保證工程的質(zhì)量，嚴重時可能發(fā)生質(zhì)量和安全事故，違法發(fā)包、轉包、違法分包、掛靠等行為還極易導致拖欠農(nóng)民工工資。施工單位應當嚴格履行合同約定的責任和義務，不得轉包、掛靠和違法分包，不得通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工。施工單位應當依法承攬工程，不得無資質(zhì)、借用資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬工程。